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透明誠信與內部稽核

透明誠信是企業永續經營的基礎,唯有誠實面對風險及經營弊端, 公司才能讓股東、客戶與供應鏈長期信賴,也成為員工感到榮耀的企業體。

 

2016 年本公司未發生重大舞弊及任何貪污賄賂事件,若有發生相關情事必定查明事實真相,依法辦理。

制訂規範

本公司為落實「透明誠信」的政策,已實施下列策略:

依「董事與監察人道德行為準則」,規定董事、監察人行使職權 時應盡善良管理人之注意義務,注重誠信、公平原則,秉持高度之自律並遵守法令與本公司章程。同時禁止僱用董監事直系子女進入本公司服務。

依「從業人員道德行為準則」,規定員工必須遵守:誠實及道德的行為、防止利益衝突、避免圖私利機會、保守營業機密、從事公平 交易、公司資產保護及正當使用、遵循法令規章、遵守防止內線交易相關法令、鼓勵陳報任何非法或違反道德行為準則行為、懲戒措施。

  • 從業人員應依規定公正執行職務,不得因請託關說而違反有關規定。從業人員遇請託關說事件時,應於三日內詳填「中鋼運通公司員工受 請託關說簽報登錄表」簽報部門協理以上層級核閱後存檔備查,並影印後 送稽核建檔及定期彙報。各級主管人員受理從業人員之簽報,不得隱匿、 延宕或積壓不報。
  • 依本公司制定實施「公共關係費處理受贈財物及請託關說作業要 點」,本公司從業人員因執行業務及發展對外關係而有所花費時,得依本 要點辦理。
  金額 權責主管
宴客支出 5千元(含)以下 需簽核至單位協理
5千元以上至1萬元(含)以下 需簽核至副總經理
1萬元以上 需簽核至總經理
公務餽贈(特殊贈禮) 5千元(含)以下 需簽核至副總經理
5千元以上 需簽核至總經理
防範營私舞弊

  • 風險評估

    稽核室每年對各營運循環及作業項目進行法令規章遵循的相關風險評估,並依風險評估擬訂年度稽核計畫。


  • 員工訓練

    新進員工訓練課程必定包含品德操守、管理規章與紀律相關內容; 安排基層員工、中階與高階主管參加集團企業文化課程; 經由會議、電子郵件、中運電子報與中鋼半月刊宣導,達成誠信文化的訓練。


  • 自我監督

    每年各部門先做自我內部控制評估作業,再經稽核室覆核後,送陳經理部門、董監事及母公司相關單位核閱。


  • 組織規章

    明訂公司行為操守、請託關說應酬規範; 針對各處權責、作業標準明訂規章辦理。

投訴機制

本公司有訂定「工作場所性騷擾防治措施、申訴及懲戒辦法」,規定工作場所性騷擾之被害人得以言詞或書面,透過申訴專線或申訴書郵寄向申訴委員會提出申訴。

根據本公司「從業人員道德行為準則」規定,鼓勵員工舉報任何非法或違法道德行為,若懷疑或發現有違反法令規章或道德行為準則之行為時,可向監察人、稽核或其他適當人員舉報,公司應盡全力保密舉報者之身分並保護其安全使其免於遭受報復及威脅。

本公司經理人及其他從業人員若因違反公司內部控制制度致公司蒙受重大損失時,依照本公司「從業人員獎懲辦法」,視情節輕重辦理懲戒。


  • 管理處行政
    申訴專線

    +886-7-3378866

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  • 管理處 CSR
    永續報告專線

    +886-7-3378866

    Mail


  • 稽核室
    申訴專線

    +886-7-3378875

    Mail


  • 管理處
    性騷擾申訴

    +886-7-3378881

    Mail

資訊揭露

公司網站隨時更新、社群媒體溝通、定期 / 不定期提供資料予母公司 作為公開資訊觀測站資訊、設置發言人與緊急應變組織,針對重大事件應 變處理。

內部稽核制度

本公司內部稽核為獨立專責單位,直接隸屬董事會,以有效風險管控 為主要目標,協助強化企業的內部控制制度,致力於維護與提升企業的整 體利益。每季在董事會提出稽核報告、稽核結果及後續改善進度。

查核業務包含

本公司依據金管會證期局頒佈之「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」,訂定本公司內部控制制度,以作為各相關人員參與及執行内部控制制度之依據。

包含「內部控制制度」、「內部稽核制度」、「自行評估表」等。並含括對子公司之監理,確保:
(1)營運的效果及效率,含獲利、績效及保障資產安全等。
(2)財務報導的可靠性。
(3)遵循相關法規。
(4)建立與遵守相闗嚴謹制度與作業程序,以促進公司的健全經營。

2016 年稽核業務包含

依據 2016 年內部稽核計畫,執行相關作業查核,針對缺失及異常事項,提出多項 改善建議。 各稽核案件均經仔細查證,並由相關單位提出改善措施後,經權責主管批示,函送 監察人、母公司 ( 中鋼公司 ) 查閱。